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深圳出台股权投资新政策征求意见,私募机构可申请奖励
新闻来源:未知 更新时间:2021-01-12 09:11


1月8日,深圳市地方金融监管局发布关于公开征求《关于促进深圳股权投资持续高质量发展的若干措施(征求意见稿)》(简称《若干措施》意见的公告,这个意见稿针对深圳股权投资行业有了新的政策指示,核心的亮点是将私募证券投资管理企业也纳入奖励,反映的现状是很多深圳的股权投资机构转移去了我国其他优惠政策地区,募集到的资金也没有真正的投入到深圳市本地的实体经济中去,资金外流出去了,深圳本地的创新企业没有得到更多的资金支持,下面我们就跟前海郭大侠来学习一下这个征求意见稿的内容。

1.目前深圳股权投资企业有什么政策

目前,深圳对股权投资行业的支持主要是依据2018年市政府印发的《深圳市扶持金融业发展的若干措施》《深圳市促进创业投资行业发展的若干措施》,我们来看下这两个文件政策有哪些内容。

①落户奖励、资金募集奖励

根据《深圳市扶持金融业发展的若干措施》,符合条件的股权投资管理企业及其运营的股权投资企业,可以申请一次性落户奖励和资金募集奖励。

补贴对象

基本条件

一次性落户奖励、募集资金奖励

股权投资企业

1.股权投资管理企业及其运营的股权投资企业均在深圳注册设立。
2.股权投资企业的实收资本(实际出资金额)不低于1亿元,且出资仅限货币形式。其中单个自然人股东(合伙人)的出资额不低于500万元。股权投资企业和股权投资管理企业以有限公司、合伙企业形式设立的,股东(合伙人)人数应不超过50人;以非上市股份有限公司形式设立的,股东人数应不超过200人。

以公司制形式新注册设立的股权投资企业,按照其实缴注册资本规模,给予一次性落户奖励:实缴注册资本达5亿元的,奖励500万元;实缴注册资本达15亿元的,奖励1000万元;实缴注册资本达30亿元的,奖励1500万元。

股权投资管理企业

1.股权投资管理企业及其运营的股权投资企业均在深圳注册设立。
2.股权投资管理企业,以股份有限公司形式设立的,实收资本应不低于1000万元;以有限责任公司形式设立的,实收资本应不低于500万元。股权投资管理企业受托管理且注册在深圳的股权投资企业实收资本不低于1亿元。

以合伙制形式设立、运营规范的股权投资企业,根据合伙企业实际募集资金规模,给予其委托的股权投资管理企业管理资产规模奖励:注册公司找前海百丰实际募集资金达10亿元的,奖励500万元;实际募集资金达到30亿元的,奖励1000万元;实际募集资金达到50亿元的,奖励1500万元。

②租房和购房补贴、管理费收入奖励

根据《深圳市扶持金融业发展的若干措施》,符合条件的股权投资管理企业及其运营的股权投资企业,可以申请股权类机构购房补贴和租房补贴,股权投资管理企业还可以申请管理费收入奖励。

补贴对象

股权类机构购房补贴

股权类机构租房补贴

管理费收入奖励

股权投资企业

可按购房价格的1.5%给予一次性补贴,但最高补贴金额不超过500万元。获得补贴的办公用房10年内不得对外租售。

租赁自用办公用房的,注册后3年内每年按房屋租金市场指导价的30%给予补贴。注册公司找前海百丰若新租赁自用办公用房的价格低于房屋租金市场指导价,则按其实际租价为基准给予租房补贴。补贴总额不超过500万元。

股权投资管理企业

新注册设立的股权投资管理企业,从注册设立之日起,前2年按照管理费收入的4%给予奖励,后3年按照管理费收入的2%给予奖励。

2. 深圳股权投资新政有什么看点?

1.私募证券投资管理企业也纳入奖励

按照深圳原有的政策,是仅对股权投资企业、股权投资管理企业予以资金奖励,而《若干措施》将奖励范围扩大,将创业投资企业、私募证券投资管理企业纳入奖励范围。

2.全国最高奖励额度的股权投资机构直接奖励

深圳新设立或新迁入的股权投资机构,根据实际当地投资进行奖励,并将一次性最高奖励从1500万元提升至2000万元,这也是目前全国最高奖励额度。具体如下:

扶持对象

落户奖励

享受条件

新设立或新迁入的股权投资、创业投资企业或其委托管理人

一次性奖励人民币500万元奖励,最高奖励金额不超过人民币2000万元

按当年实际投资深圳区域非上市企业的累计投资额每满人民币5亿元(或等值外币)

新设立或新迁入的私募证券投资管理企业

一次性奖励人民币300万元

实际管理规模人民币100亿元或等值外币

一次性奖励人民币500万元

实际管理规模达人民币500亿元或等值外币

3.扶持重点股权投资机构

对当年营业收入(含投资收益)达到2亿元以上且同比增长10%以上或利润总额达到2亿元以上的股权投资类机构,按照其当年对深圳地方经济发展贡献的15%予以奖励,单笔奖励最高不超过2000万元。经营贡献奖与股权投机构落户奖不能同时享受。

4.鼓励投早投小投科技

支持股权投资机构加大对种子期、初创期科技创新企业的投资力度,对投资本市种子期、初创期创新企业2年以上的,按照实际投资额的10%给予奖励,每投资1家企业最高奖励100万元,每家股权投资机构每年最高奖励500万元。

扶持对象

贡献奖励

享受条件

股权投资机构

按照实际投资额的10%给予奖励,每投资1家企业最高奖励人民币100万元,被投创新企业存在关联关系的仅允许申请一次奖励,每家股权投资机构每年累计奖励不超过人民币500万元。

投资深圳市种子期、初创期创新企业2年以上

种子期、初创期企业原则上须满足以下条件:一是股权投资企业的投资须为其首两轮外部机构投资或股权投资企业投资决策时企业设立时间不超过5年;二是从业人数不超过200人,资产总额或年销售收入不超过人民币2000万元。

5.空间保障和人才奖励配套享受

对于落户深圳的股权投资机构和私募证券投资企业,可以同样申请租房、购房补贴,关于购(租)办公用房补贴,注册公司找前海百丰维持原有补贴力度及标准。人才保障方面,根据当年度《深圳市产业发展与创新人才奖申报指南》申报创新人才奖,并根据企业纳税情况给予相应自主申报名额,奖励资金直接划入个人账户。

3. 深圳股权投资企业登记有什么变化?

自从2016年6月深圳类金融企业注册就暂停收紧,商事主体在其名称或经营范围中使用交易所、交易中心、金融、资产管理、理财、基金、基金管理、投资管理、财富管理、股权投资基金、网贷、网络借贷、P2P、股权众筹、互联网保险、支付、股权投资、交所字样(共18个字样)等字样在名称或经营范围有表述均需要金融部门的前置审批。

目前正常开放注册的如股权投资、投资、投资发展和投资控股,注册公司找前海百丰这些行业字样都是针对股权投资企业,都是可以开放注册登记,而对于私募证券投资管理运营企业如投资管理、资产管理、基金管理这类的字样就是暂停工商登记。

这个征求意见稿出来,下一步将完善私募股权投资、创业投资、私募证券等私募机构的商事登记流程,要求私募基金管理人在名称和经营范围中标明“私募基金”“私募基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。换句话说,私募投资机构的工商登记注册名称将带“私募”二字,更加专业审慎。

》》结语

深圳市金融监管局此次拟出台的促进深圳股权投资持续高质量发展的若干措施,一方面对股权投资行业进行更加细化的市场准入和监管措施,在名称和经营范围上体现私募二字,股权投资依旧可以正常申请注册;另一方面也加大支持鼓励私募和股权投资机构的扶持力度,前海郭大侠比如落户奖励和投资贡献奖励;三是重点引导鼓励股权基金聚焦新兴产业,投小、投早、投科技,从侧面来看,在深圳互联网创业,和科技创新创业企业也将获得更多的资金关注。正如意见稿修订说明描述的那样,金融是国民经济的“血液”,股权投资是直接融资的基石,创业投资、私募投资等股权机构,最能突出创新资本战略作用,也是深圳未来高质量发展的核心引擎和再生力。(转载请注明出处,谢谢!)